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MiFID II时代 非欧盟卖方机构需要问客户哪些问题

2018年01月14日 10:35中金网
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摘要:随着欧盟监管机构提供了有关《欧洲金融工具市场指令二》(Markets in Financial Instruments Directive II,简称MiFID II)的更多指引,全球券商逐步开始意识到这一监管规则有可能会在很多方面对他们产生影响。

  随着欧盟监管机构提供了有关《欧洲金融工具市场指令二》(Markets in Financial Instruments Directive II,简称MiFID II)的更多指引,全球券商逐步开始意识到这一监管规则有可能会在很多方面对他们产生影响。

MiFID

  尽管MiFID II并不直接适用于欧盟以外的银行及证券公司,但对于那些与欧盟客户有交易和订单往来的非欧盟机构而言,这一法规影响重大。有可能影响到非欧盟卖方机构的MiFID II要求有很多,有一些特别条款尤其需要引起这些机构的重视。

  非欧盟券商需要了解更多关于客户审核(KYC)方面的一些特定义务、有关研究报告业务的全新合规规定、以及报告相关的特别义务。

  与欧盟客户就MiFID II进行沟通前所需的准备工作

  下列问题旨在帮助非欧盟卖方机构了解,为更好应对一些复杂的MiFID II相关事宜,您应向欧盟客户提出哪些问题。

  •   是否需要我方(非欧盟券商)去申请一个法人机构识别编码(LEI)?贵方需要我方哪个机构拥有LEI?

  •   贵方是否将根据MiFID II而调整法人结构?这些调整是否会对我们之间现行的协议产生影响?

  •   贵方是否需要我方在2018年1月3日之后对贵方的订单管理方式做出任何调整?是否需要我方制定一份订单执行政策?

  •   针对MiFID II对贵方的欧盟券商在订单执行/订单处理方面的额外披露要求,您是否需要我方为您提供任何信息?

  •   依据MiFID II研究/交易业务“非绑定”规则,贵方是否需要我方调整非欧盟研究业务的收费方式,或可继续以绑定方式付费?

  •   贵方是否会针对我方的交易执行和研究服务制定预算?

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