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投行不靠谱!高盛过去10年里的报告出现2.202亿次错误

来源:腾讯证券 2019-03-29 15:45:59

高盛将“人人都会犯错”这句话提到了一个全新的高度。

  外汇天眼APP讯 : 英国一家监管机构周四对高盛(Goldman Sachs)处以罚款,原因是该公司在2007年11月至2017年3月期间的交易报告中出现2.202亿次错误。

  外汇天眼指出,英国金融市场行为监管局(Financial Conduct Authority)对高盛(Goldman Sachs)处以3400万英镑(合4500万美元)的罚款,原因是该行“未能及时准确地向有关部门提供报告”。FCA执法和市场监管执行董事马克-斯图尔德(Mark Steward)在一份声明中表示:“这些都是严重而长期的错误。”

  在英国开出罚单之际,高盛(Goldman Sachs)在马来西亚陷入了一桩与此案无关的腐败丑闻。这起丑闻损害了这家华尔街公司的声誉,并导致高盛一名前合伙人受到指控。

  金融机构必须及时提交交易报告。它们详细说明了正在交易的产品、交易地点以及买卖双方的身份。监管机构利用这些报告来发现市场滥用现象,并对银行进行监管。

  高盛(Goldman Sachs)和其他大型金融机构每天都有不计其数的交易报告,绝大多数报告都是准确的。高盛在调查期间向英国监管机构提交了约15亿份交易报告,这意味着这些错误占所有报告的15%左右。

  但斯图尔德表示,这些失误“表明,在很长一段时间内,我们未能管理和测试对我们市场完整性至关重要的控制措施。”英国监管机构对高盛的罚款给予30%的折扣,因为高盛同意了结此案。

  高盛在一份声明中表示:“我们很高兴解决了这个遗留问题。”该银行表示,它“积极”处理了这一问题,并已投入大量资金“改善”其报告程序。

  高盛并不是唯一一家因此类错误报告而受到惩罚的银行。外汇天眼指出,近年来,美银美林、巴克莱、瑞士信贷、瑞银、苏格兰皇家银行和德意志银行都因错误报告而遭受罚款。

  高盛(Goldman Sachs)正疲于应对相比这起罚款严重得多的1MDB争议,这是一起涉及1MDB与马来西亚主权财富基金交易的数十亿美元丑闻。阿布扎比主权财富基金Mubadala Investment Company本月早些时候曾宣布,不会与高盛开展任何新业务。高盛新任首席执行官大卫-所罗门(David Solomon)已就1MDB事件道歉,并为该行进行了辩护。

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