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ASIC对Spectrum Wealth Advisers的前任CEO发出禁令

来源:中金网 2020-02-14 14:26:04

监管机构ASIC已经对Mark Schroeder发出了禁止提供金融服务六年的禁令。

  外汇天眼APP讯 : 监管机构ASIC已经对Mark Schroeder发出了禁止提供金融服务六年的禁令。

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  澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)昨日宣布,该机构已经对Spectrum Wealth Advisers Pty Ltd的前任董事Mark Schroeder发出了禁止提供金融服务六年的禁令。

  根据由该监管机构发布的声明,作为Spectrum公司的董事、首席执行官、责任经理、公司的关键人物,鉴于Mark Schroeder在该公司未能履行合规义务的众多行为中所扮演的角色,ASIC禁止其提供金融服务六年。

  Schroeder是Spectrum最资深的管理人员,负责公司的日常管理。作为监管的一部分,ASIC发现他卷入了公司违反金融服务法律的情况中。

  监管当局ASIC:Schroeder或再次违法

  由于他卷入了公司违反金融服务法律的情况,以及他对于金融服务提供商的义务糟糕的理解,监管机构ASIC相信,今后他可能违法金融服务法律,因而发出禁令。

  ASIC在对Spectrum展开调查时发现,该公司没有采取合理的措施来确保公司代表守法。此外,该公司没有对其代表进行定期训练,确保他们得到足够的训练。

  最重要的是,这项由ASIC提供的声明显示,ASIC发现Spectrum也没有充足的人力资源和技术资源,使得该公司履行牌照义务。

  ASIC专员Danielle Press在声明中对该公告评论道,“ASIC希望持有AFS牌照且担任重要职务的人,尤其是董事以及责任经理,理解金融服务提供商的义务,竭尽所能地确保合规性”。

  融服务牌照(AFS),这使得Spectrum在2019年5月20日建议 ASIC,将寻求自愿撤销其AFS牌照。

  Schroeder正在行政上诉法庭上对ASIC的该决定继续需求审查。

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